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澳门大三巴注册经查,华创证券在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为:一是对有关从业人员合规管理不到位;二是研究所部分业务管理流程存在漏洞;三是合规部门有关检查存在缺漏、未有效履行合规管理职责。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。

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